主講：李軒老師
【課程背景】
近年來，隨著保險行業的快速發展，保險業務范圍和領域多 樣化，金融工具及管理流程多層嵌套，風險管理和內部控制的復雜性和難度越來越大。面對高度的不確定性和不可控的炳增，在防范金融風險的大前提下，減損比開源節流更重要。
反洗錢風險已經成為合規管理的重要環節和重點內容;而作為被管理層高度關注的反舞弊，舞弊本身也被廣大員工及利益相關方密切關注，甚至成為企業生死存亡的臨界線；反保險欺詐更 是監管的強制要求，保險欺詐行為不僅損害了保險消費者和公司的權益，更間接推高了保險產品和保險服務的價格，損害了行業形象，破壞了市場秩序。
在嚴監管大形勢下，保險機構反洗錢、反舞弊、反欺詐的意識和決心逐年加強，但傳統的內部審計及紀檢監察在手段和方法 上面臨著諸多挑戰，檢查和打擊手段存在很多困難。
【課程收益】
掌握保險公司內控合規的具體實操
能厘清自身公司的合規風險點
【課程特色】
課程過程中，帶著學員一同思考，采用翻轉課堂的方式，讓學員最快速掌握知識。干貨，沒有廢話；實戰，學了就能用；案例選取精彩、典型
【課程對象】保險公司管理層
【課程時間】一天
【課程大綱】
一、保險公司合規管理概述
合規與合規風險
保險公司合規管理
合規管理的定位
我國保險業合規管理的現狀與問題
二、合規管理組織體系
合規管理體系
合規管理部門
三、合規管理流程
合規風險的識別和評估
合規性審查
合規制度的建設和執行
合規檢查
四、合規管理的保障機制
保險公司內部合規考評
舉報投訴處理
合規問責制
五、合規風險日常管理機制
保險公司內部的合規風險報告
合規管理有效性評價和動態回顧
合規法律等的關注和跟蹤
合規管理的外部監管
六、合規文化的建設
合規文化建設的意義
合規文化的實現
合規教育與培訓
七、保險公司內控合規建設實務
概述
控制環境
合規風險識別與評估
控制活動
八、保險公司合規風險管理案例評析
保險公司人事機構類合規風險管理及案例
保險公司銷售類合規風險管理及案例
產品管理方面的違法行為
業務管理方面的違法行為
中介業務方面風險管理及案例
財務管理類違法行為
九、反洗錢操作實務
關于反洗錢的基本介紹
（1） 反洗錢的概念及歷史淵源
（2） 中國第一起反洗錢案例一案例介紹及經驗教訓
（3） 中國反洗錢立法（一法四令）的背景及過程
最新反洗錢監管制度解讀
基于監管檢查視角的反洗錢內控體系
（1） 了解你的客戶一關于客戶身份識別
（2） 關于反洗錢培訓一從年度計劃到留痕備查
（3） 基于內審視角的反洗錢風險點：信息系統、檔案管理、 人員管理、反洗錢制度頂層設計的漏洞等
（4） 案例：小金庫的反洗錢風險
反洗錢保密要求
（1）反洗錢保密規定
(2)反洗錢業務的保密措施
(3)案例：某單位工作人員反洗錢泄密案
受益所有人身份識別的相關工作指引
(1)受益所有人身份識別工作應當遵循的三大原則
(2)建立健全并有效實施受益所有人身份識別制度
(3)根據非自然人客戶的法律形態和實際情況，逐層深入 并判定受益所有人
(4)根據洗錢和恐怖融資風險，在受益所有人身份識別工 作中同保險公司的相關匹配問題
(5)依法主動開展受益所有人身份識別工作，履行受益所 有人識別義務
(6)識別和核實受益所有人信息的若干問題
授課老師
李軒 金融領域銷售及互聯網營銷實戰專家
常駐地：南京
邀請老師授課：13911448898 谷老師
